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CySEC与X Global Markets Ltd达成50,000欧元的和解协议

发布时间:2021-03-29 13:34源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前发布通告称,已与CIF经纪商X Global Markets Ltd就部分违规行为达成50,000欧元的和解协议。

  根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条,当有正当理由相信有违反CySEC监管条例规定的情况发生时,CySEC有权对任何违规行为、可能违规行为、作为或不作为达成和解。

  CySEC与X Global Markets Ltd(以下简称 “公司”)达成和解协议,因为该公司可能违反2007年修订的《防止和制止洗钱及恐怖融资法》(“该法律”)。更具体地说,达成和解的调查涵盖2016年4月至2017年7月期间,涉及评估该公司是否遵守该法第58(a)条关于适用充分和适当的客户识别和客户尽职调查程序的规定。

  由于可能存在的违规行为,该司与CySEC达成和解,愿意支付50,000欧元了解此案。目前,该司已全额支付罚款。

  须注意的是,和解协议下公司支付的所有罚款都应视为塞浦路斯共和国财政部的收入,而非CySEC的收入。

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