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BaFin禁止Thiel Capital进行未经授权的安全托管业务

发布时间:2021-03-29 13:34源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 2021年3月5日的通知中,BaFin命令Thiel Capital立即停止其未经授权的安全托管业务。

  Thiel Capital以潜在客户为目标,并向他们提供选定的股票进行购买。同时该公司在某些情况下还向客户推销,通过购买这些股份并在交易过程中涉及违规银行,他们可以抵消因证券收购而产生的损失,而这些损失的资金现在已经无法流动。如此购买的股票将存入客户必须事先在Thiel Capital开立的证券账户中。

  因此,Thiel Capital公司正在进行第1(1)条第2款第1项中定义的以商业为基础的安全托管业务,但是并未按照KWG第32条第(1)款的要求获得BaFin的授权,因此属于进行未经授权的业务。

  根据提供给BaFin的信息和文件,该公司在美国,瑞典和英国设有注册办事处,通过网站thiel-capital.com和thiel-capitals.com在互联网上运行。

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