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IIROC处罚温哥华投资顾问Brian Anthony Peters

发布时间:2021-03-19 09:32源自:作者:网络阅读()

  最新资讯:2021年3月8日,加拿大投资行业监管组织(IIROC)的听证小组接受了IIROC员工与Brian Anthony Peters之间达成制裁协议。

  Peters承认为客户提出了不合适的建议,并且未经客户的书面授权接受客户以外的其他人的交易指示。

  Peters承认以下违法行为:

  (a)2010年10月至2012年12月,没有使用尽职调查来确保他向客户提出的建议合理性,违反了交易员细则1300.1(q);

  (b)2010年10月至2012年12月,未经客户的书面授权,从客户以外的其他人接受了客户账户的交易指示,违反了交易员细则200.2(m)。

  根据协议,Peters同意接受以下处罚:

  (a)罚款50,000美元(包括没收Peters因违规而获得的大约9,192美元的佣金);

  (b)暂停以任何身份注册,为期30天。

  Peters同意支付2,500美元的费用。

  IIROC于2016年7月正式开始对Peters的行为进行调查。在担任IIROC监管公司Canaccord Genuity Corp.的不列颠哥伦比亚省温哥华办事处注册代表时,Peters有以上违法行为。

投资有风险,入市需谨慎

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