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威斯敏斯特银行面临刑事洗钱指控

发布时间:2021-03-19 09:31源自:作者:网络阅读()

  最新资讯:英国金融监管机构周一宣布,已针对国家威斯敏斯特银行(NatWest)提起刑事诉讼,理由是该行涉嫌洗钱罪。

  根据金融行为监管局的指控,该银行未能对2011年11月11日至2016年10月19日之间进行的几笔交易进行强制性的风险尽职调查。

  此外,监管机构详细说明,这是在将大量现金存款存入英国注册客户拥有的帐户中时出现的错误。在该帐户中存入的约3.65亿英镑中,有2.64亿英镑为现金。

  市场监管机构的官方声明指出:“据称NatWest的系统和控件未能充分监控和审查这项活动。”

  这是根据2007年英国洗钱法进行的第一项刑事诉讼,也是针对放款人的第一项诉讼。

  监管机构补充说:“这些法规要求公司确定,进行和展示对风险敏感的尽职调查,并持续监控其与客户的关系,以防止洗钱。”

  NatWest成立于1968年,是英国主要的零售和商业贷款机构,据报道资产近8000亿英镑。该银行在一份正式声明中透露,已将FCA在2017年的调查情况告知该银行,此后一直在与金融监管机构合作。

  该银行在一份声明中表示:“ NatWest集团非常认真地承担着防止第三方洗钱的责任,因此对其金融犯罪系统和控制措施进行了多年的大量投资。”

  尽管遭到了严重指控,该银行没有任何个人受到起诉,该银行现在定于2021年4月14日在威斯敏斯特裁判法院出庭。

投资有风险,入市需谨慎

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