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FINRA提拔Stephanie Dumont为市场监管和透明度服务主管

发布时间:2021-03-11 09:45源自:作者:网络阅读()

  最新资讯: 美国金融业监管局(FINRA)宣布,已任命前高级副总裁兼总法律顾问办公室资本市场政策主管Stephanie Dumont为执行副总裁兼市场监管和透明度服务主管,任命立即生效。Dumont将向总裁兼首席执行官Robert W. Cook汇报工作,并担任FINRA管理委员会成员。

  从Dumont领英个人资料可以看出,她在FINRA工作长达22年。在加入FINRA之前,她曾在一家经纪商合规咨询公司担任合规总监。在此之前,她曾在全美证券交易商协会市场监管部门从事内幕交易、操纵、欺诈、卖空和期权等领域的调查工作。

  Dumont毕业于弗吉尼亚大学,获得金融和管理学士学位,并在弗吉尼亚大学法学院获得法学博士学位。

  Dumont表示:“有效的监管和透明度对证券市场的运行至关重要,也一直是我工作的核心。我亲身体会到我的同事们对确保证券市场完整性的坚定承诺,使投资者能够满怀信心地参与。我期待着领导这个部门,与Robert和其他高级管理团队一起推进我们的重要使命。”

  Cook表示:“在我们复杂而不断演变的证券市场上,Stephanie作为市场监管专家和投资者利益的积极倡导者,受到广泛尊重。我们的市场监管和透明度服务部门,在我们保护投资者和市场诚信的使命中,发挥着关键作用,我们期待她领导这个优秀的团队。”

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