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SEC出资300万美元鼓励举报违规交易

发布时间:2021-02-23 15:51源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 : 为协助监管机构得到高质量的信息,美国证券交易委员会已为举报者分别颁发两笔总额超过300万美元的奖励。

  根据第一份改判令,美国证券交易委员会向一名举报者颁发了超过220万美元的奖励,因为他提供的信息提醒了其工作人员的不当行为,有助于将数百万美元返还给受害客户。

  另有一名举报人因向提供了有关欺诈性报告计划的线索,帮助执法行动成功实施而单独获得了70万美元的奖励。此外,举报人还多次向监管机构提供关键证据,并帮助确认关键文件和证人。

  美国证券交易委员会举报办公室主任Jane Norberg:在某起事件中,受害客户获得了数百万美元的回报,另有一起事件中发现了欺诈行为,这凸显了举报者提供的巨大价值。&quot

  举报人最高可获得30%处罚款作为奖励

  此外,美国证券交易委员会指出,两位举报都提出了他们的顾虑并及时上报。

  只要举报人的内部披露促使公司进行调查就可以从该调查中发现的信息中获益。但是,他应该在内部披露后的120天内向证监会报告,那么证监会就会以内部报告的日期来判断他是否提供了原始信息。

  不过,由于该机构已经整理了大量关于公司潜在不法行为的奖励请求和线索,做出决策需要一定时间。

  美国最高监管机构以联邦法律保护机密为由,未公布涉事公司和获得奖励的人字。美国证券交易委员会致力于保护举报人的匿名性,只透露了有关案件事实性质、执法行动和举报人身份的一些细节。

  自十年前该计划启动以来,美国证券交易委员会目前已向136人支付了约7.41亿美元。

投资有风险,入市需谨慎

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