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SEC分别颁发了两项举报人奖项 总额超过300万美元

发布时间:2021-02-23 15:51源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 : 为了向监管机构提供高质量的信息,并向其提供帮助,美国证券交易委员会已分别颁发了两项举报人奖项,总额超过300万美元。

  根据第一份修订后的命令,SEC向举报人奖励了超过220万美元,因为其提供的信息可提醒其员工进行不当行为,并帮助他们将数百万美元返还给了受害客户。

  另有700,000美元分别分配给了举报人,以告密有关欺诈性举报计划的事实,该举报导致了成功的执法行动。此外,举报人一再向监管者提供关键证据,并帮助确定关键文件和证人。

  美国证券交易委员会举报办公室主任简·诺伯格说:“将一百万美元返还给受害客户的一件事,而在另一件事中却发现了欺诈性计划,这突显了举报人提供的巨大价值。”

  SEC进一步按顺序指出,两名举报者在内部提出了他们的担忧,然后及时向委员会报告了这些担忧。

  只要举报人的内部披露促使公司进行调查,他就可以从该调查中发现的所有信息中受益。但是,他还应该在内部披露后的120天内向SEC报告,然后SEC使用内部报告的日期来确定他是否提供了原始信息。

  但是,由于该机构已对大量的奖励要求和潜在的公司不法行为提示进行分类,因此决策过程需要一些时间。

  美国最高监管机构没有以涉嫌保密的联邦法律为由,列出涉案公司或获得奖项的人的名字。致力于保护举报人的匿名性,SEC仅披露了一些有关案件事实性质,执法行动和举报人身份的细节。

  自十年前该计划启动以来,SEC现在已向136名个人支付了约7.41亿美元。

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