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富昌证券因违反卖空行为被香港SFC罚款350万美元

发布时间:2020-12-30 09:31源自:作者:网络阅读()

  外汇天眼APP讯 : 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)斥责富昌证券有限公司(Fulbright Securities Limited),并罚款45万美元(350万港元),原因是该公司违反卖空规则。

  根据证监会的文件,这些违规行为发生在2015年10月至2016年3月期间,期间富昌证券执行了93笔卖空交易该公司在诉讼内部控制和系统方面存在严重失误,未能实施可以发现并避免非法交易发生的控制措施。证监会还发现富昌证券不能确保提交给证监会的信息是准确的。它也没有在发现后立即报告这些事件。

  卖空允许交易者在市场下跌时获利。在这种卖出方式中,交易者首先从经纪人处借入证券,并同意以后以较低的价格买入。交易者借入证券和买入证券的价格之间的差额就成为他们的利润。卖空是发达资本市场的一个重要特征,它使价格发现更为有效。它还有助于平抑波动期,为用户提供有效的风险管理工具。

  根据香港的规定,公司在交割日完成做空后,必须交付股票。在 “未能交割 ”的情况下,他们还必须采取平权行动,购买或借用证券。如果证券没有在法定时间内交割或平仓,券商必须拒绝追加销售。而富昌证券去年就是被禁止接受或放置客户账户中衍生权证记录的三家券商之一。

投资有风险,入市需谨慎

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