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SEC就有关欧盟CCP在美注册买卖问题发表声明

发布时间:2020-11-26 09:31源自:作者:网络阅读()

  最新外汇资讯 : 美国证券买卖委员会(SEC)日前在其官网公布了一份政策声明和指南,重点针对凭据欧洲市场基础设施条例(EMIR)授权的中央买卖对手(CCP),这些中央买卖对手可能追求进入美国证券市场并在美国证券市场运作。该声明披露了委员会流程的透明度,并强调了总部位于欧盟(EU)的CCP可以注册为整理机构或申请宽免《1934年证券买卖法》某些要求的有效途径。

  在对受羁系实体的羁系和执法方面,SEC与欧洲偕行有着历久的合作关系。据SEC领会,欧盟委员会正在努力争取很快通过一项关于美国证券买卖委员会羁系CCPs制度的等效决议。

  该委员会主席Jay Clayton示意:“在已往的几年里,证监会及其工作人员与欧洲偕行举行了普遍的接触,并对他们在EMIR下羁系中央结算的方式有了实质性的领会。同时,我要谢谢我的许多欧洲和海内的同事,他们为这些问题投入了大量的时间和注意力,尤其是国际证券型交换市场统一羁系的重要性。今天的行动将有助于为欧盟市场参与者继续使用受SEC羁系的CCP举行证券买卖整理铺平道路。”

  关于这份声明的详细内容:首先,其就注册为整理机构的程序提供了指导,注释说欧盟CCP可以在申请中使用已有的质料,包罗任何自我评估,以证实相符EMIR的要求,并与委员会对CCP的要求保持一致。这些质料和自我评估既可以促进欧盟CCP高效准备申请,也可以促进委员会对注册申请的审查。 其次,该声明就委员会对宽免申请的程序和思量因素提供了指导。特别是指出了委员会将思量的详细因素,而这些因素将与欧盟CCP未来的特定宽免请求有关。

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