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MAS禁令:就敲诈及非法行为判处两名个人

发布时间:2020-11-03 10:24源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 : 近日,两名前银行雇员因敲诈和不诚实行动被新加坡金融治理局(MAS)实行了禁令(PO)。禁令自2020年10月29日起见效。概况以下:

称号 禁令持续时间
华侨银行 (OCBC) 前财务顾问 Lu Chor Sheng教师 17年
大华银行(UOB)前客户经理 Tan Swee Thiam Timothy教师 9年

  针对二人的详细违法违规行动,所述以下:

  - 在2011年1月至2013年6月时期,Lu Chor Sheng应用朋侪的华侨银行账户,在华侨银行体系中以非市场汇率举行未经受权的远期外汇生意业务,以便他能以低于当时市场汇率的价钱买入和卖出。当华侨银行发明此类未经受权的生意业务后,银行马上封闭了Lu教师客户账户中的未到期合约,形成丧失总达309万美元。Lu教师则从其不当行动中赢利约109万元,用于购置外币和偿还债务。

  Lu教师被裁定犯有《刑法典》划定的指使做弊罪、《滥用计算机法》划定的未经受权修正华侨银行体系内容罪和《贪污、贩毒和其他严峻犯法(充公好处)法》划定的罪过,被判处100个月羁系。

  - 2015年3月至2016年1月时期,Tan Swee Thiam Timothy擅自从其客户的大华银行账户向其个人银行账户转账约263,500元,以付出其生活费。而受害者客户是Tan教师的朋侪,一样也是大华银行的客户。出于信任,她将本身大华银行账户、网银平安令牌及大华银行ATM卡悉数托付给Tan教师。

  Tan教师被裁定犯有《刑法》划定的刑事违背信任罪和《刑事诉讼法》划定的罪过,被判处30个月的羁系。

  末了,MAS称在禁令有用期内,上述个人不得处置《证券与期货法》划定的任何受羁系运动,也不得供应《财务顾问法》划定的任何财务顾问效劳。且制止依据《证券及期货法》介入任何资本市场效劳公司的治理、担负董事或成为其大股东,以及依据《财务顾问法》介入任何财务顾问公司。

投资有风险,入市需谨慎

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