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香港证监会临时撤消张咏仪的派司12个月

发布时间:2020-11-03 10:23源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 : 证券及期货事件监察委员会(证监会)临时撤消茂宸证券有限公司(茂宸证券)前持牌代表张咏仪(女)的派司,为期12个月,由2020年10月28日起至2021年10月27日止(注1及2)。

  证监会经观察后采用上述纪律行动。观察发如今2014年11月至2017年7月时期,张未获同意而在另一家经游记持有证券生意业务帐户,并在该帐户内举行了66宗个人生意业务,违反了茂宸证券的内部监控政策。

  她亦向茂宸证券作出子虚及具误导性的声明,屡次声称她在其他持牌法团并没有具有任何个人生意业务帐户。

  张的行动违反了茂宸证券的内部监控政策,令茂宸证券没法有用及积极地监察和检察雇员生意业务运动,以保证市场的清廉妥当。

  证监会以为,张的行动属有意和不诚实,令她作为持牌人的恰当人选资历遭到质疑。

  证监会在决议对张的处分时,已考虑到一切相干状况,包含她已示意悔意并与证监会协作处理证监会的关注事项,以及她过往并没有遭遇纪律处分的记载。

  完

  备注:

  1. 张依据《证券及期货条例》获发牌以代表因素举行第1类(证券生意业务)受规管运动,并在2014年11月13日至2018年9月16日时期附属茂宸证券。

  2. 茂宸证券的前称(直至2016年2月25日止)为国浩资源有限公司。

投资有风险,入市需谨慎

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