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ASIC取缔一抵押贷款经纪人资格并取消相关公司信贷牌照

发布时间:2020-10-30 11:41源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 : 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发布通告称,已禁止来自新南威尔士州的抵押贷款经纪人尼·坦纳(Nee Tanner)在五年内从事信贷活动。同时,ASIC还下令取消了NT Financial Services Pty Ltd(NTFS)的信贷执照,Tanner女士是该公司的唯一董事和负责经理人。

  根据调查,ASIC发现,Tanner女士在提供支持房屋贷款申请的文件时,罔顾事实,这些文件往往在重要细节上存在虚假阐述或者具有误导性,其包括:以证明贷款人就业或收入的文件。

  ASIC表示上述行为已涉嫌违规相关信贷法规,作为按揭经纪人,该基本职责就是在持有信贷执照的情况下勤勉行事并严格遵守相关法规。

  对Tanner女士的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。它将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

  Tanner女士有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复核。

投资有风险,入市需谨慎

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