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澳联邦法院批准AUSTRAC对西太平洋银行13亿澳元创纪录巨额罚款

发布时间:2020-10-23 09:34源自:作者:网络阅读()

ASIC限制Smiles Inclusive Ltd发行缩减内容的招股书

澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称,已下令限制实体Smiles Inclusive Limited(以下简称“Smiles”)相关资格,即不得在2021年10月19日之前发行内容缩减的招股说明书。

  最新资讯 : 澳大利亚联邦法院已经就澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)与西太平洋银行(Westpac)达成的协议达成一致,命令这家澳大利亚银行为其违反《2006年反洗钱和反恐融资法》(AML/CTF法)支付13亿澳元(约合9.2亿美元)的罚单。

  在双方就巨额罚款达成一致后仅一个月,法院就下达了这一命令。这一数额是澳大利亚企业历史上最大的一笔民事处罚。

  “金融机构必须确保他们拥有强大的合规系统、流程和资源,以保护澳大利亚社区及其业务免受犯罪分子和犯罪威胁的侵害,”AUSTRAC首席执行官Nicole Rose PSM表示。

  为了维护公众对澳大利亚金融体系的信心,并防止未来的不合规行为,当这些义务没有得到履行时,AUSTRAC将毫不犹豫地采取行动。这与AUSTRAC的角色和社会的期望是一致的。

BVIFSC就未获授权实体RISE TRADING OPTIONS发出警告

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前提醒公众警惕一家名为RISE TRADING OPTIONS的实体,该实体正向公众招徕投资,但其实际并未受BVIFSC授权,也不受BVIFSC监管,无权开展任何类型的金融服务业务。

  正如Finance Magnates早些时候报道的那样,该银行承认在超过2300万次的情况下违反了《反洗钱/打击资助恐怖主义法》,包括没有报告国际资金指示、记录保存和客户尽职调查不足以及其他违规行为。

  此外,它没有对可疑交易的客户进行适当的尽职调查,这些可疑交易可能与剥削儿童有关。

  AUSTRAC在公告中强调,这一天文数字显示了该银行在合规方面的严重失误。

  “AUSTRAC致力于与西太平洋银行和所有受监管的企业合作,支持他们了解并履行义务,保护澳大利亚的金融系统免受犯罪威胁,”Rose补充道。

CySEC:已撤销Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd的CIF牌照

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)昨日(10月21日)发布公告称,根据相关法案条例,已撤销Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd所持有的CIF(塞浦路斯投资公司)牌照(编号:025/04)。

投资有风险,入市需谨慎

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