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香港证监会就打击洗钱指引展开谘询

发布时间:2020-09-29 10:29源自:作者:网络阅读()

CFTC对涉案1.85亿美元贵金属欺诈案参与者提出指控

 这起欺诈案的被告被确认为总部位于加州的公司TMTE Inc.,该公司还以Metals.com、Chase Metals Inc.、Chase Metals LLC、Barrick Capital Inc.等品牌运作,以及其子公司包括Simon Batashvili、Lucas Asher和Tower Equity LLC。

  最新资讯 : 证券及期货事务监察委员会(证监会)今天就建议修订打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引,展开为期三个月的谘询(注1)。

  建议的修订将有助证券业采用风险为本的方法实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集措施(注2),并跟进财务行动特别组织所发表的最新一份《香港的相互评估报告》(注3)中所识别出的某些有待改善的范畴。有关修订亦包括订明额外措施,以协助减低跨境代理关系(注4)等业务安排所涉及的风险。

  证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“建议的修订紧贴最新的国际标准,并提供了实用的导引,让机构能以更具风险敏感度的方式实施有关的重要措施。这将有助证券业因应它们所面对的风险的特定性质,更有效地打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动。”

  本会欢迎市场参与者及其他相关人士于2020年12月18日或之前,透过网站(www.sfc.hk)或以电邮(2020_AMLconsultation@sfc.hk)、邮寄或传真(2284 4660)方式提交意见。

  完

美国SEC指控宝马向债券投资者披露误导性零售信息

 美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,针对德国汽车制造商宝马公司(BMW AG)及其两家美国子公司的指控已达成和解。这些公司在公布宝马在美国的零售量时,披露了不准确和误导性的信息,同时通过几笔公司债券发行从投资者那里筹集约180亿美元的资金。

  备注:

  •   谘询文件邀请公众就以下各项发表意见:修订建议,以及经修改的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团)》和经修改的《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》的参考草拟本。

  •   根据风险为本的方法,客户尽职审查措施及持续监察的严谨程度,应参照客户或业务关系所涉及并经评估后的洗钱及恐怖分子资金筹集风险来厘定。建议的修订乃参照财务行动特别组织于2018年10月26日发出的《有关适用于证券业的风险为本的方法的指引》,就采用具风险敏感度的方式实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集措施方面,向证券业提供进一步导引。

  •   请参阅证监会于2019年9月6日发出题为“财务行动特别组织公布香港的相互评估报告”的通函。

  •   例如,一家香港证券经纪行替一家为或代表其本身的客户行事的海外经纪行执行交易。

Quantum前董事及相关人员被ASIC指控涉嫌内幕交易

根据的ASIC指控,2015年11月16日,Kimelman先生和Evans先生相互串通,操纵Quantum的股价,违反了《2001年公司法》(Cth)第1041A条和1311(1)条以及《刑法》(Cth)第11.5(1)条。当时,Kimelman先生任职Quantum公司的董事,而Evans先生并未在该公司内部担任任何职务。

投资有风险,入市需谨慎

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