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美国SEC与“1000万美元锅炉房骗局”涉案者达成和解

发布时间:2020-09-24 10:07源自:作者:网络阅读()

FCA针对Whichrates4U、Income Bonds UK等实体未经注册发布警告

FCA近日发布警告提醒投资者注意,Whichrates4U、Income Bonds UK、My Investment Search、London Bonds Agency、JUNO FINANCE & LEASING LTD没有获得相关授权或未注册,但是却在针对英国民众提供金融服务或金融产品。

  最新资讯 : 早在2017年,美国证券交易委员会(SEC)就已对13名位于纽约涉及锅炉房诈骗的人员提出控诉,该诈骗案总金额预估达1000万美元。

  锅炉室诈骗是采用高压推销手段的骗局,骗徒会以电话、网络及电子邮件向投资者推销一文不值或子虚乌有的投资。锅炉室经营者往往假装为实力雄厚的金融公司,有时更利用虚假的地址和真实的银行帐户口,从海外接触受害人,推荐看似诱人的投资机会。一旦取得受害人的金钱后便会销声匿迹,结果投资者付款后无法得到分文回报。由于这些骗局最初是在美国租金低廉、空气闷热的地方进行,因此被名为“锅炉室骗局”。

  在这项涉案1000万美元的“锅炉房骗局”中,涉案者通过向人们施压购买低价股的方式进行诈骗,其中大部分是老年人。美国证券交易委员会SEC于2017年7月首次在纽约一家法院正式对他们提出诉讼。SEC指控所有13名涉案者犯有欺诈罪,并对其中9人提出了额外的市场操纵指控。

FMA发出针对实体Acquisition Direct Facilitators的警告

新西兰金融监管机构(FMA)建议投资者,在与实体Acquisition Direct Facilitators(以下简称“ADF”)及其相关网站打交道前要谨慎行事。

  去年6月,SEC与其中3名涉案者达成和解,并分别对他们处以2,212,946美元、2,446,137美元和251,615美元的罚款以及预付利息,此外,这三名涉案者都将面临120个月的监禁。

  9月22日,SEC宣布已与该诈骗案的另外两名被告Emin Cohen和Dennis Verderosa达成和解。这两名被告被判处分别支付136,373美元和383,344美元,加上预估利息,全部金额将从针对他们的刑事案件中没收和归还的资金中收回。此外,法官还禁止两人从事虚假股票交易,Emin Cohen还被额外禁止从事证券行业。

  Emin Cohen和Dennis Verderosa在对他们的刑事诉讼中认罪,目前分别面临24个月和72个月的监禁,此后将有3年的监管释放期。

ASIC发布截至2020年6月的执法更新报告

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前发布了2020年1月1日至6月30日的执法更新报告。该报告主要概述该监管机构过去六个月为执法及支援执法目标而采取的主要行动。

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