南非FSCA警告公众注意实体Naledi Funerals

南非金融行业行为监管局（FSCA）警告公众在与 Naledi Funerals（NHM Funeral Services旗下实体）打交道时要谨慎行事。FSCA怀疑Naledi Funerals从事未经授权的金融服务业务，并违反了多项金融业法律。

　　最新资讯 : 加拿大投资行业监管组织(IIROC)日前在官网公示PEAK Securities Inc.一案的最新判决结果。IIROC的听证会小组已于该实体达成和解协议，并针对其违规行为发起制裁。

　　IIROC称于2017年11月正式启动对PEAK Securities Inc.的行为调查，而该实体属于IIROC的监管范围之下。

　　针对IIROC提起的相关指控，PEAK Securities Inc.表示供认不讳，其违规行为具体包括：

　　- 在2016年2月至2018年5月之间，未能建立并维持一种能够对其人员的活动进行充分监督的制度，这违反了IIROC经销商会员规则38.1。

比利时FSMA发布针对多级营销的警告

FSMA强调，这些产品大多采用所谓的多级营销（MLM）结构进行销售，这意味着客户可以通过在平台上入驻更多用户获得奖励。

　　- 在2012年1月至2018年5月期间，未能建立和维护合理设计以确保符合IIROC监管要求的内部控制和监控系统，从而未能履行其对费用的监管责任在某些帐户中开具发票，这违反了IIROC经销商会员规则38.1和规则2500。

　　根据和解协议，PEAK Securities Inc.同意接受以下处罚：

　　（a）就第一项指控支付80,000美元的罚款；

　　（b）就第二项指控支付50,000美元的罚款；

　　最后，该公司还同意支付该案涉及的其他相关费用5,000美元。

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CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）不能向散户投资者提供与衍生品有关的交易或进一步接受入金。