金道投资

当前位置:主页 > 股票 > 本文内容

IIROC决定对PEAK Securities Inc.处以130,000美元的罚款

发布时间:2020-09-23 10:00源自:作者:网络阅读()

南非FSCA警告公众注意实体Naledi Funerals

南非金融行业行为监管局(FSCA)警告公众在与 Naledi Funerals(NHM Funeral Services旗下实体)打交道时要谨慎行事。FSCA怀疑Naledi Funerals从事未经授权的金融服务业务,并违反了多项金融业法律。

  最新资讯 : 加拿大投资行业监管组织(IIROC)日前在官网公示PEAK Securities Inc.一案的最新判决结果。IIROC的听证会小组已于该实体达成和解协议,并针对其违规行为发起制裁。

  IIROC称于2017年11月正式启动对PEAK Securities Inc.的行为调查,而该实体属于IIROC的监管范围之下。

  针对IIROC提起的相关指控,PEAK Securities Inc.表示供认不讳,其违规行为具体包括:

  - 在2016年2月至2018年5月之间,未能建立并维持一种能够对其人员的活动进行充分监督的制度,这违反了IIROC经销商会员规则38.1。

比利时FSMA发布针对多级营销的警告

FSMA强调,这些产品大多采用所谓的多级营销(MLM)结构进行销售,这意味着客户可以通过在平台上入驻更多用户获得奖励。

  - 在2012年1月至2018年5月期间,未能建立和维护合理设计以确保符合IIROC监管要求的内部控制和监控系统,从而未能履行其对费用的监管责任在某些帐户中开具发票,这违反了IIROC经销商会员规则38.1和规则2500。

  根据和解协议,PEAK Securities Inc.同意接受以下处罚:

  (a)就第一项指控支付80,000美元的罚款;

  (b)就第二项指控支付50,000美元的罚款;

  最后,该公司还同意支付该案涉及的其他相关费用5,000美元。

新西兰FMA对经纪商CLSAP NZ的牌照设限制条件

CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)不能向散户投资者提供与衍生品有关的交易或进一步接受入金。

投资有风险,入市需谨慎

首页 GWFX外汇 金道贵金属 GW原油 股票 金道期货投资 分析师观点 关于我们 开户交易      Copyright ©2020 金道投资 版权所有