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AUSTRAC对道富银行处以罚款!

发布时间:2020-09-18 14:22源自:作者:网络阅读()

做空机构Viceroy对Grenke发出诈骗警报

做空机构Viceroy Research(下称Viceroy)是首家针对破产的支付公司Wirecard发出警报的机构,该机构在其最新报告中将目光对准了德国商业银行Grenke。

  最新资讯 : 澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)本周三宣布,已向道富银行和信托公司发出起诉通知,因其未报告国际资金的转移。AUSTRAC向道富索赔超124万美元。

  根据《 2006年反洗钱和反恐融资法》,在澳大利亚,金融机构需要在发送或接收国际资金转移指令(IFTIs)后的10个工作日内向AUSTRAC报告。

  道富银行在10天内未报告国际资金转帐指令的发送或接收。

愚蠢交易者常做的十件蠢事

愚蠢的投资者常说:“我一直监视着这笔交易”,还需要准备一些甜点,来监视市场变动趋势。

  AUSTRAC在起诉通知中称,道富银行有99次违反第45条第(2)款的规定。对于在2020年7月1日之前的违法行为,对道富银行的一次违反将处以12,600美元的罚款。

  由于道富银行的违规行为均发生在2002年7月1日之前,因此AUSTRAC对道富银行处以1,247,400美元罚款 。

  AUSTRAC首席执行官Nicole Rose PSM在今天的声明中称:“由于最老练的犯罪集团都是跨国界运作的,有关国际资金转移的信息可以为执法伙伴提供关键线索。”

  AUSTRAC表示正在与道富合作,以解决道富银行IFTI报告系统和控制的合规问题。

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从今以后,经纪商必须在接受任何报价前对发行人进行尽职调查。

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