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IIROC披露Wayne Frederick Workun一案的最新进展

发布时间:2020-09-15 10:09源自:作者:网络阅读()

  最新资讯 : 日前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称,IIROC的听证会小组已于日前与韦恩·弗雷德里克·沃恩(Wayne Frederick Workun)达成和解协议,并针对其违规行为发起制裁。

  IIROC称于2016年2月正式启动对沃恩先生的行为调查。Workun先生涉嫌违规行为发生在其任职Leede Gable Jones Inc.卡尔加里分公司任注册代表期间(上述公司为IIROC监管的公司)。 目前,其仍任职于Leede Gable Jones Inc.。

  对IIROC提起的相关指控,Workun先生供认不讳,其违规行为具体包括:

  (a)大约在2011年11月至2015年12月期间,他没有尽职调查以确保建议适合客户的账户,违反了IIROC交易商会员规则1300.1(q);

  (b)大约在2011年11月至2015年12月期间,他在未经授权和批准的情况下,违反IIROC交易商会员规则1300.4,对客户的账户进行自由裁量交易。

  根据和解协议,Workun先生同意接受以下处罚:

  (a) 支付40,000美元的罚款;

  (b)在60天内暂停以任何身份向国际注册管理委员会注册;

  (c) 暂停担任分支机构经理1年;

  (d) 重新编写《行为和实践手册》。

  最后,Workun先生同意将支付该案涉及的其他相关费用2,500美元。

投资有风险,入市需谨慎

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