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ASIC就向客户提供不当建议对Dixon Advisory提起诉讼

发布时间:2020-09-08 13:45源自:作者:网络阅读()

  金道环球投资GWFX讯 : 今日9月4日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布已向澳大利亚联邦法院提起民事诉讼,指控澳大利亚证券交易所上市公司Evans Dixon Limited(Evans Dixon)的子公司Dixon Advisory and Superannuation Services Limited(Dixon Advisory)未能从客户的最佳利益出发向客户提供适合的建议。

  ASIC指称,Dixon Advisory的代表在明知道其客户的利益与Evans Dixon集团内与Dixon Advisory有关联的实体的利益存在冲突,但仍未能优先考虑客户的利益。

  此项诉讼涉及向8名客户提供的金融建议,这些客户被建议在2015年9月2日至2019年5月31日期间投资于美国Masters Residential Property Fund (URF)和URF相关产品。ASIC进一步指称,在相关时期内,共有51个独立的金融咨询案例被提供给了该8名客户,每个案例都有两次或两次以上违反了公司法下的“最佳利益义务”。

  目前,ASIC正在寻求对Dixon Advisory公司的违规声明和民事罚款。针对Dixon Advisory被指控的违规行为,在2019年3月13日之前的违规行为,每项违规行为的最高民事处罚为100万澳元,在该日期之后,每项违规行为的最高民事处罚为1050万澳元。

  此外,ASIC还寻求对Dixon Advisory提出进一步规范纠正行为:

  - 制定适当的制度、政策和程序,以确保遵守最佳利益义务;

  - 提供独立专家的书面报告,以确认其合规性。

投资有风险,入市需谨慎

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