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CFTC指控10名商品交易顾问涉嫌NFA会员资质缺失

发布时间:2020-09-07 16:44源自:作者:网络阅读()

  金道环球投资GWFX讯 : 美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布,对10名商品交易顾问(CTA)提出指控。这些指控主要针对其未能按照CFTC的规定,获得并维持注册期货协会(RFA)会员资格。

  据披露,该10名被告为:

  -个人:Amgad Gayed Attai;Obie Lee Cole;Suanne Fay Goldman;Weilian Shao

  -实体:Adale LLC;CWE USA LLC;Griggs Research&Consulting Inc.;Lewis Futures Management LLC;JPR Inc.

  上述被告人未能维持美国全国期货协会(NFA)的会员资格,以及未能主张对会员资格的有效豁免,从而不适当地避免了行业的自我监管。NFA在美国商品期货交易委员会的监督下,负责CTA和其他期货实体的某些方面的监管。这包括审查各个CTA的财务状况、资质、零售行为、熟练程度以及业务行为。

  执法部总监詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)就此事发表声明。他强调了NFA在CFTC登记监管方面发挥的关键作用,因为NFA目前是美国境内唯一的RFA。但是,他表示,NFA仅在注册人确实服从其要求的管辖权要求时才能发挥作用。CFTC将始终赋予NFA进行监督的权益,以更好的管理衍生品市场并保护投资者免受任何损失伤害。

投资有风险,入市需谨慎

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