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对公司代表监督不力 Wells Fargo Advisors被美国FINRA罚款35万美元

发布时间:2020-09-02 09:59源自:作者:网络阅读()

  金道环球投资GWFX资讯 : 作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分,Wells Fargo Advisors, LLC (又称 Wells Fargo Clearing Services, LLC)已同意支付35万美元。这笔罚款源于其在2012年11月至2015年10月期间的违规行为。

  在相关期间,两名前公司代表Charles Frieda和Charles Lynch建议他们的许多客户将其在Wells Fargo的大部分资产投资于四种高风险的能源证券。这两名代表的行为产生了多个关于客户账户过度集中的危险信号,引起了客户对合适性的担忧,而Wells Fargo却没有进行合理的调查。

  由于Charles Frieda和Charles Lynch的建议,当2014年和2015年能源证券价格暴跌时,他们的70名客户共损失了超过1000万美元。

  Wells Fargo根据这四种证券的相关损失,对67名客户进行了赔偿,金额超过970万美元。有3名客户没有得到赔偿,该公司将按照与美国金融业监管局的和解协议向他们提供赔偿。

  除罚款外,该公司还同意接受谴责,并向此前未获得赔偿的客户支付201498元的赔偿金。

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